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    首例信披違規!北交所開市大吉“附贈”郭廣昌實控企業首張罰單,連帶約談了保薦券商

    2021-11-16 19:53:48來源:21世紀經濟報道

    21世紀經濟報道記者王媛媛 上海報道

    11月16日,全國股轉公司官方發文稱,2021年11月15日,全國股轉公司在日常監管中發現,創新層掛牌公司鋼寶股份(證券代碼:834429)的控股股東南鋼股份(證券代碼:600282)披露了擬將鋼寶股份分拆至北京證券交易所上市的預案。對上述重大事項,鋼寶股份未同步在我司官方網站進行披露,構成信息披露違規。

    為避免上述違規行為對市場造成不良影響,損害投資者權益,全國股轉公司立即采取監管措施,于2021年11月16日開盤前對鋼寶股份股票實施緊急停牌,并要求掛牌公司及主辦券商補充披露相關公告,如實說明事件具體進展情況,充分提示相關風險。

    同日,全國股轉公司針對鋼寶股份及其相關責任主體的信息披露違規行為,采取出具警示函的自律監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫,要求其正視問題,切實規范履行信息披露義務,保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平;如未及時改正,全國股轉公司將從嚴采取自律監管措施或給予紀律處分。

    針對上述違規行為,全國股轉公司強調了鋼寶股份時任董事長范金城、時任董秘薛紅玉未能忠實、勤勉地履行職責,亦構成違規。因此對二人采取出具警示函的自律監管措施。

    此外,全國股轉公司認為,鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時、公平地履行信息披露義務,持續督導未勤勉盡責,全國股轉公司對其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監管措施,要求其加強內部控制和工作協同,規范履行職責。

    全國股轉公司稱,信息披露是投資者作出價值判斷和投資決策的重要依據,是新三板市場健康發展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責任人,應當嚴守真實、準確、完整、及時、公平的法律原則。主辦券商要完善業務管理,發揮好市場“看門人”職責。對掛牌公司的信息披露違規行為,全國股轉公司秉持“零容忍”態度,堅決從嚴、從快予以打擊,切實維護市場“三公”秩序和平穩運行,保護投資者合法權益,保障市場規范發展。

    南鋼股份和鋼寶股份的實控人是郭廣昌,于昨日(11月15日)晚間發布了分拆至北交所上市的預案。從昨日預案看,公司本來想積極擁抱政策沖向北交所,卻不料先收到了監管函。

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