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    重磅時刻!北交所下周一開市,210萬新增投資者跑步入場!首批81家公司名單揭曉

    2021-11-14 09:23:46來源:證券時報

    官宣來啦!

    11月12日,北交所宣布,目前各項準備工作均已就緒,定于11月15日正式開市。北交所首批上市公司共81家,其中,有10只股票為北交所新股,另外71只股票屆時會從精選層平移過來。

    截至11月12日,累計有超210萬戶投資者預約開通北交所合格投資者權限,開市后合計可參與北交所交易的投資者超400萬戶。據了解,公募基金等機構,以及保險、社?;鸬乳L線資金將陸續進入北交所,在進一步提升市場流動性支持的同時,也將更加豐富北交所的投資者類型。目前險資已經在為北交所做入市準備。

    北交所表示,下一步北交所將緊緊圍繞服務中小企業這個主體,牢牢把握支持創新發展這個關鍵,始終聚焦打造“主陣地”這個方向,推進各項制度落地實施,為服務實體經濟高質量發展貢獻力量。

    關注點一:各方面準備工作基本就緒

    制度規則方面,證監會層面的相關規章和規范性文件已全部發布。北交所層面業務規則已發布45件,剩余業務規則包括轉板上市監管指引、公開發行并上市業務規則適用指引、QFII和RQFII實施細則及其信息報備指南等,均已完成內部審議,預計將在開市前發布完畢。

    企業資源方面,截至11月12日,精選層掛牌企業71家,已核準未掛牌企業11家,其中10家將在北交所開市時直接上市,1家將在開市后上市,即開市當日將有81只股票交易(其中10只為新股)。

    上述10家公司分別為,大地電氣、漢鑫科技、中設咨詢、志晟信息、中寰股份、廣道高新、同心傳動、晶賽科技、科達自控及恒合股份。這10只新股均采用直接定價的發行方式,且均采用戰略配售。

    機構設置方面,北交所部門設置和人員安排已經到位,上市委員會、并購重組委員會、復核委員會、紀律處分委員會等四個委員會將在開市前完成組建。

    技術系統方面,投資者適當性功能已調整上線,北交所官方網站一期已啟用,交易行情、發行配售、監察管理、官方網站二期、業務辦理等技術開發和測試已完成。中國結算已完成股轉賬戶標識改造,深證通已完成通信系統服務器擴容。各證券公司、信息商和基金公司已完成柜臺系統、周邊系統和行情系統改造,兩次全網測試均順利通過,開市前還將舉行一次通關測試。

    關注點二:北交所制度更包容

    今日,北交所發布了《北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》等6件業務規則,自2021年11月15日起施行。上述規則連同前期發布的45件業務規則,涵蓋了發行上市、融資并購、公司監管、證券交易、會員管理以及投資者適當性等各個方面的內容,形成了北交所的自律規則體系。

    其中,7件基本業務規則對證券交易所應履行的法定職責和審核職能進行了規范,44件細則和指引指南明確了相關配套安排、操作流程等內容。

    這51件業務規則總體延續了全國股轉系統精選層行之有效的制度安排,并按照與試點注冊制、上市公司監管和交易所職責相關的上位法進行了調整優化。

    北交所立足服務創新型中小企業的市場定位,充分尊重創新型中小企業發展規律和成長階段,既遵循了交易所市場建設一般規律,又在市場準入、融資、監管、退出安排方面引入了包容性的制度設計。

    一是發行上市制度更加包容。發行上市條件綜合運用盈利能力、成長性、研發能力等多元評價體系,提高上市準入的精準度和適應性;市值和財務標準總體上低于其他交易所各板塊上市條件,契合中小企業發展階段和經營特征。充分考慮科技企業前期研發投入大、盈虧平衡周期長的特點,專門設置了以研發投入和研發強度為核心的上市條件,允許尚未盈利但研發能力突出、業務創新性較強、技術含量高的科技型中小企業上市。

    二是持續融資制度靈活多元。緊緊圍繞創新型中小企業需求,在融資品種上,形成普通股、優先股、可轉債等較為豐富的權益融資工具;在發行方式上,實行向不特定合格投資者公開發行、向特定對象定向發行等多元的融資方式,引入授權發行、儲架發行、自辦發行等靈活的發行機制,進一步降低中小企業融資成本。

    三是監管制度寬嚴適度。一方面,在公司治理、信息披露、停復牌管理,以及退市機制等方面接軌現行上市公司主要監管安排,保持各證券交易所監管標準的總體一致性,增強提高公司質量的內生動力。另一方面,引入更加靈活、有彈性的監管要求,例如,董事會組成充分尊重公司自治,不強制要求設立專門委員會;對現金分紅比例不作硬性要求,鼓勵公司根據自身實際“量力而為”;對于股權激勵,允許在充分披露并履行相應程序的前提下,合理設置低于股票市價的期權行權價格,以增強激勵功效等。

    四是退市機制體現特色。北交所將借鑒退市制度改革經驗,在保護投資者合法權益的基礎上,既充分包容中小企業天然存在的業績易受外部影響等特點,避免市場“大進大出”;也堅決出清重大違法、喪失持續經營能力等極端情形的公司。與滬深交易所公司退市的去向安排不同,北交所退市公司符合相應條件的,鼓勵其掛牌基礎層或創新層,繼續發展;存在重大違法等情形,不符合掛牌條件的,轉入退市公司板塊,實現對退市風險的“分類紓解、充分緩釋”。

    五是成長路徑循序漸進。北交所將堅持與新三板創新層、基礎層一體發展與制度聯動,堅持與區域股權市場、滬深交易所錯位發展與互聯互通。北交所上市公司由新三板創新層公司產生。這種逐層遞進的上市模式,以公開市場的持續多輪次融資助力中小企業創新發展和轉型升級,為中小企業提供了一條“邊融資、邊交易、邊發展”循序漸進、逐步提升的資本市場路徑。

    關注點三:81家首批上市公司質地良好

    北交所開市首日,81家首批上市公司將集體亮相。整體看,首批上市公司充分體現了北交所創新型中小企業的市場定位。81家企業經營狀況穩健、成長性較為突出,大部分屬于行業細分領域的排頭兵,部分企業在同行業中處于國內領先地位,或是下游國際國內重要企業的長期穩定供應商。具體來看,81家公司涵蓋25個國民經濟大類行業,17家為專精特新“小巨人”企業,先進制造業、現代服務業、高技術制造業、高技術服務業、戰略新興產業等占比87%,平均研發強度4.2%,平均研發支出2536萬元。

    關注點四:市場流動性有望持續改善

    北交所整體上沿用了精選層較為靈活的交易制度,提供連續競價交易、大宗交易、協議轉讓等多種交易方式;新股上市首日不設漲跌幅限制,自次日起漲跌幅限制為30%,增加市場彈性,契合中小企業股票估值差異大的特點。同時,也為引入做市機制、混合交易預留了制度空間。

    北交所堅持合適的投資者適當性管理制度。9月17日,北交所發布投資者適當性管理辦法,明確個人投資者準入的資金門檻為證券資產50萬元,機構投資者準入不設置資金門檻。這一準入門檻與科創板持平,市場各方預計,北交所開市后將吸引更多增量投資者參與,有效促進買賣力量均衡,市場流動性有望持續改善。

    關注點五:市場活力得到激發

    宣布設立北交所以來,各方反應積極,市場活力得到激發,市場效應初步顯現。截至10月31日,精選層日均成交額增長2.74倍、股票價格平均增長18.22%,在精選層帶動下,創新層和基礎層日均成交額、股票價格分別增長2.86倍和45.93%。

    一圖讀懂 | 北京證券交易所制度規則體系

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