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    多位銀行高管人員任職資格被終止審查 不予核準任職資格原因多樣

    2021-11-15 16:22:09來源:北京商報

    銀行高級管理人員獲批較為常見,但臨門一腳任命被否的案例也不在少數。據北京商報記者11月14日統計,截至目前已有山西銀行、鎮江農商行、河南鄢陵農商行、烏拉特前旗大眾村鎮銀行、景泰縣農村信用合作聯社等多家銀行高級管理人員任職資格被監管終止審查或不予核準,職位包含行長、副行長、理事、營業部總經理、稽核審計部經理等。

    在分析人士看來,任職資格被拒一方面是因為目前正值銀行人才更換新舊交替期,人事變動較為集中,任職資格終止審查或不予核準的概率有所增加;另一方面也反映出監管對于銀行高級管理人員的任職要求愈發嚴格。

    多位高級管理人員任職資格被終止審查

    山西銀行及其太原分行多位高級管理人員的任職資格被終止審查。根據日前山西銀保監局披露公告,該局同意終止審查山西銀行孫璐、山西銀行太原分行錢英俊、秦天波、楊波、李飛任擬任高級管理人員任職資格的行政許可事項。

    終止審查高級管理人員任職資格的情況較為罕見,北京商報記者11月14日梳理發現,今年以來僅有建設銀行朝陽分行(遼寧)擬任高級管理人員鄒積文、農業銀行茂名分行茂東支行行長李怡強、鎮江農商行擬任行長戴新銘等高級管理人員任職資格被終止審查。

    依據《中國銀保監會行政許可實施程序規定》終止審查任職資格主要包含申請人死亡、喪失行為能力或依法終止以及申請人主動要求撤回申請兩種情況。

    在資深銀行業分析人士王劍輝看來,終止審查相對來說較為中,可能是高級管理人員另有任命或者本身履職能力發生了問題,也可能是機構撤回了申請。而不予核準則是高級管理人員達不到監管任職標準要求,所涉原因包括專業能力、教育背景、從業經歷、個人財產狀況、違規記錄等,此外,也有可能因機構問題,不予核準高級管理人員任職資格。不過,通常而言,若沒有違法違規等不良記錄,被拒高級管理人員再申請若達到相關職位標準要求,則有可能得到核準。

    不予核準任職資格原因多樣

    相較于終止審查,不予核準高級管理人員的任職資格則較為多見。據北京商報記者不完全統計,截至目前,年內已有中國農業發展銀行河南省分行、中國農業發展銀行長治市分行、中國農業發展銀行通化市分行、中國農業發展銀行運城市分行、工商銀行昆明分行、招商銀行呼和浩特分行、廣發銀行牡丹江分行、韓亞銀行(中國)西安分行、河南鄢陵農商行、山西壺關農商行、烏拉特前旗大眾村鎮銀行、景泰縣農村信用合作聯社、烏審旗農村信用合作聯社、和田縣農村信用合作聯社等多家銀行高級管理人員任職資格不予核準。

    梳理發現,高級管理人員任職資格不予核準原因是多樣的,包括了擬任職高級管理人員不符合綜合素質和履職能力的考察標準、未達到個人及家庭財務穩健的規定等。

    按照《中國銀保監會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》,申請中資商業銀行董事和高級管理人員任職資格,擬任人應當具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力。此前,工商銀行昆明分行擬任關上支行行長黃紅波未能通過銀行業金融機構高級管理人員專業知識及能力測試,監管機構對于上述人員的任職資格不予批準。亦有高級管理人員在任職資格考察面試階段與職位失之交臂。例如,由于在任職資格考察談話中綜合評分低于60分,運城銀保監分局不予核準石鑫中國農業發展銀行絳縣支行行長的任職資格。

    除需具備專業的知識技能外,具有良好的經濟、金融從業記錄,個人及家庭財務穩健等也是必備條件。日前,擬任河南鄢陵農商行副行長的葛中耀因對原任職機構長葛農商銀行多項違規問題負有分管領導責任,且整改緩慢,不符合“具有良好的經濟、金融從業記錄”資格未予核準。而因不符合“個人及家庭財務穩健”的規定,高政禮景泰縣農村信用合作聯社理事的任職資格也被否決。

    此外,為推動內部廉潔,亦有高級管理人員因履職回避,資格未予核準。以韓亞銀行西安分行為例,按照《中國銀保監會關于銀行保險機構員工履職回避工作指導意見》的有關規定,擬任西安分行行長弋劍的任職資格未得到陜西銀保監局核準。

    多名銀行高級管理人員任職資格被拒意味著什么?資深金融監管政策專家周毅欽表示,年來,對于銀行高級管理人員任職的審核有愈來愈嚴的趨勢,一方面監管部門對于相關材料的真實相比較之前進行了更為嚴格和細致的審核,比如出現過個別銀行申請人偽造學歷的情況,另一方面,由于年來發生了一些大股東安插高級管理人員進而掏空銀行資產的案件,監管部門對于高級管理人員的背景審核也更加審慎,也有個別申請因此被否。

    王劍輝也認為,多名銀行高級管理人員任職資格被拒一方面是因為目前正值銀行人才更換新舊交替期,人事變動較為集中,高級管理人員任職資格終止審查或不予核準的概率有所增加;另一方面也反映出監管對于銀行高級管理人員的任職要求愈發嚴格。但高級管理人員任職資格被否只是階段的現象,并非常態,不予批準對于銀行推薦人才也有一定的警示作用,提醒銀行要提高人才的篩選標準。建議銀行要以內部建設為主,外部人才引進為輔,強化建立穩定的內部人才培養機制。(記者孟凡霞李海顏)

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